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投資者關系

世界投資者周 | 期權入市手冊(九):深市期權投資者適當性管理(下)

發布日期:2022-11-17  17:44:56

編者按:2022年9月19日,深市期權新品種——創業板ETF期權(標的為創業板ETF,代碼159915)、中證500ETF期權(標的為中證500ETF,代碼159922)上市交易。為幫助投資者系統了解期權產品特征、理性參與期權交易、有效提升風險管理能力,深交所聯合市場機構推出“期權入市手冊”系列連載文章。今天是第9期,讓我們繼續學習深市期權投資者適當性管理的要求吧!

1.什么是期權投資者適當性綜合評估?
期權投資者適當性綜合評估,是指期權經營機構對個人投資者的基本情況、投資經歷、金融類資產狀況、期權基礎知識、風險承受能力和誠信狀況等方面進行綜合評估。個人投資者參與期權交易,應當通過期權經營機構組織的期權投資者適當性綜合評估。普通機構投資者和專業機構投資者免于適當性綜合評估。
2.什么是投資者分級管理?
期權經營機構對個人投資者參與期權交易的權限進行分級管理。個人投資者申請的交易權限級別分為一級、二級、三級交易權限。個人投資者申請各級別交易權限,應當在相應的知識測試中達到規定的合格分數,并具備相應的期權模擬交易經歷。已開立滬市衍生品合約賬戶的投資者,可以在深市申請與滬市相同級別的交易權限及持倉限額。
具有一級交易權限的個人投資者,可以進行下列期權交易:
(1)在持有期權合約標的時,進行相應數量的備兌開倉;
(2)在持有期權合約標的時,進行相應數量的認沽期權買入開倉;
(3)對所持有的合約進行平倉或者行權。
具有二級交易權限的個人投資者,可以進行下列期權交易:
(1)一級交易權限對應的交易;
(2)買入開倉。
具有三級交易權限的個人投資者,以及普通機構投資者、專業機構投資者,可以進行下列期權交易:
(1)二級交易權限對應的交易;
(2)保證金賣出開倉。
個人投資者的知識測試成績、期權模擬交易經歷以及金融類資產狀況發生變化,滿足較高交易權限對應的資格要求的,可以向期權經營機構申請調高其交易權限。個人投資者亦可向期權經營機構申請調低其交易權限,期權經營機構應當根據其要求調至相應級別。
3.如何參加期權投資者知識測試?
期權投資者應當在期權經營機構營業場所內參加知識測試,測試完畢后,投資者本人和普通機構投資者指定的相關業務人員,應當在成績單上簽字。
個人期權投資者知識測試形式分為逐級考試和綜合卷考試。對于選擇逐級考試的個人投資者,參加并通過一級考試后,才能參加二級考試;參加并通過一級、二級考試后,才能參加三級考試。對于每個級別的考試,投資者均可多次參加,直至成績合格。對于選擇綜合卷考試的個人投資者,也可多次參加,成績合格直接獲得三級的測試成績。普通機構投資者指定的相關期權業務人員均須本人參加測試。

(“期權入市手冊”系列文章支持單位:廣發證券、國泰君安證券、華泰證券、嘉實基金、易方達基金、招商證券、中信建投證券(按音序排列,排名不分先后))
(免責聲明:本文僅為投資者教育之目的而發布,不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠,但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證,對因使用本文引發的損失不承擔責任。)


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